西南證券存在安排未取得基金從業資格的員工從事基金業務；未充分保障合規管理人員的獨立性；以經營業績為依據對個別專職合規管理人員進行考核的問題。2月26日，因此重慶證監局決定對西南證券采取出具警示函的行政監管措施。存在未取得基金從業<光算谷歌seostrong>光算爬虫池資格的情況下從事基金業務的問題，
上述行為違反規定，也被采取出具警示函的行政監管措施 。劉楊在西南證券從業期間，光算谷歌seo光算爬虫池（文章來源：北京商報）重慶證監局發布公告表示，